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上海證券交易所交易規(guī)則
第一章 總則
1.1 為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2 在上海證券交易所 (以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市的證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
1.3 證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
1.4 證券交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。
1.5 證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的其他方式。
第二章 交易市場(chǎng)
第一節(jié) 交易場(chǎng)所
2.1.1 本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
2.1.2 本所設(shè)置交易大廳。本所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”）可以通過(guò)其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。
除經(jīng)本所特許外，進(jìn)入交易大廳的，僅限下列人員：
（一）登記在冊(cè)交易員；
（二）場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員。
第二節(jié) 交易參與人與交易權(quán)
2.2.1 會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，須向本所申請(qǐng)取得相應(yīng)席位和交易權(quán)，成為本所交易參與人。
交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易。
2.2.2參與者交易業(yè)務(wù)單元，是指交易參與人據(jù)此可以參與本所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受本所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
2.2.3參與者交易業(yè)務(wù)單元和交易權(quán)限等管理細(xì)則由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第三節(jié) 交易品種
2.3.1 下列證券可以在本所市場(chǎng)掛牌交易：
（一）股票；
（二）基金；
（三）債券；
（四）債券回購(gòu)；
（五）權(quán)證；
（六）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。
第四節(jié) 交易時(shí)間
2.4.1 本所交易日為每周一至周五。
國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。
2.4.2 采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，開(kāi)市期間停牌并復(fù)牌的證券除外。
根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。
2.4.3 交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。
第三章 證?蚵?
第一節(jié) 一般規(guī)定
3.1.1會(huì)員接受投資者的買(mǎi)賣(mài)委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。
會(huì)員接受投資者買(mǎi)賣(mài)委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣(mài)出的證券或其委托會(huì)員買(mǎi)入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣(mài)出證券所得款項(xiàng)或買(mǎi)入的證券。
3.1.2 會(huì)員通過(guò)其擁有的參與者交易業(yè)務(wù)單元和相關(guān)的報(bào)送渠道向本所交易主機(jī)發(fā)送買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易結(jié)果及其他交易記錄由本所發(fā)送至?xí)䥺T。
3.1.3 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。
3.1.4 投資者買(mǎi)入的證券，在交收前不得賣(mài)出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。
證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。
3.1.5 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
3.1.6 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以實(shí)行一級(jí)交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第二節(jié) 指定交易
3.2.1 本所市場(chǎng)證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。
3.2.2 全面指定交易是指參與本所市場(chǎng)證券買(mǎi)賣(mài)的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買(mǎi)賣(mài)證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券買(mǎi)賣(mài)。
3.2.3 投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的申請(qǐng)向本所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。
3.2.4 本所在開(kāi)市期間接受指定交易申報(bào)指令，該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。
3.2.5 投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷申請(qǐng)，由該會(huì)員申報(bào)撤銷指令。對(duì)于符合撤銷指定條件的，會(huì)員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續(xù)。
3.2.6 指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
3.2.7 指定交易的其他事項(xiàng)按照本所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
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