內(nèi)控制度工作總結(2)

　　通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。

　　如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。

　　同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

　　實施倒查。

　　實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。

　　所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

　　定期輪崗。

　　輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。

　　由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。

　　輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。

　　信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

　　四、強化合規(guī)管理

　　增強合規(guī)意識。

　　合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。

　　目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。

　　開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。

　　全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

　　加強合規(guī)評價。

　　只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。

　　合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。

　　組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。

　　權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。

　　制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。

　　監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。

　　安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。

　　提升合規(guī)管理水平。

　　強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。

　　構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。

　　加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。

　　建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。

　　建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

　　五、改進內(nèi)控激勵和考評制度

　　實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。

　　內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。

　　內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。

　　建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。

　　實現(xiàn)激勵方式多樣化。

　　激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結合。

　　為全體員工提供各種必要的保障。

　　物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。

　　精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。

　　實現(xiàn)激勵考核以積分結果為重要依據(jù)。

　　推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。

　　在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負責人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。

　　在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。

　　六、提高整體風險防控能力

　　加強對領導干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓。

　　每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

　　開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。

　　強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。

　　學習的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

　　創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。

　　培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。

　　首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓方式。

　　其次，要針對不同的對象采取不同的方式。

　　再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。

　　七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境

　　堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。

　　思想政治工作是一切工作的生命線。

　　任何時期都要注重員工的政治思想工作。

　　要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

　　加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。

　　各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。

　　針對當前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

　　大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。

　　人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。

　　因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。

　　各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。

　　更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。

　　從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。

　　加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。

　　各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產(chǎn)生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。

　　因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。

　　特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。

　　加強內(nèi)控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。

　　企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。

　　要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。

　　篇三：2017內(nèi)控制度工作總結

　　為了進一步抓好內(nèi)控工作，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識，走“精細化管理”之路。

　　公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識全面增強。

　　一、內(nèi)部控制工作實施情況

　　1、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營風險，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓，主要對機關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。

　　經(jīng)過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執(zhí)行那個業(yè)務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點。

　　2、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的。

　　只有深入到最基礎現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務流程，才知道員工對內(nèi)控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。

　　3、將內(nèi)控工作制度化、日常化，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20XX年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度， 1

　　讓所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的'內(nèi)控工作向領導匯報，以便公司領導了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題，促進公司內(nèi)控工作的順利開展。

　　4、梳理流程內(nèi)容。

　　重新梳理公司適用的業(yè)務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日�？刂坪捅O(jiān)督。

　　5、明確崗位責任。

　　將每個業(yè)務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內(nèi)控管理員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。

　　在確定部門內(nèi)控管理員時，以部門主管或業(yè)務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動、齊抓共管的局面。

　　6、規(guī)范審批權限和流程。

　　嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規(guī)范了審批流程和審批權限。

　　7、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。

　　公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。

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