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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法新解讀
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸12月2日在例行新聞發(fā)布會(huì)上透露，目前證監(jiān)會(huì)正進(jìn)一步分析評(píng)估"暫不受理和審核措施"的施行效果，進(jìn)一步研究增強(qiáng)該措施的針對(duì)性、有效性，在讓涉嫌違法違規(guī)主體對(duì)自身行為負(fù)責(zé)的同時(shí)，減少其對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人的影響。
所謂"暫不受理和審核措施"，是指證監(jiān)會(huì)依法暫停受理、審核涉案證券中介機(jī)構(gòu)出具的行政許可申請(qǐng)文件。
鄧舸介紹，按照依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求，證監(jiān)會(huì)不斷加大監(jiān)管執(zhí)法力度。近期，證監(jiān)會(huì)依法查辦了一批違法違規(guī)案件，對(duì)有關(guān)違法主體予以立案稽查，其中涉及多家保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，依法暫停受理、審核這些涉案證券中介機(jī)構(gòu)出具的行政許可申請(qǐng)文件。上述執(zhí)法行動(dòng)得到了廣大市場(chǎng)主體、投資者的肯定，產(chǎn)生了較好的市場(chǎng)效果。
但也有一些行政許可申請(qǐng)人向證監(jiān)會(huì)反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，因其聘請(qǐng)的證券中介機(jī)構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目受到限制。
鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)此予以高度重視，并組織力量做了認(rèn)真研究。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，"暫不受理和審核措施"是證監(jiān)會(huì)基于有效維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益等考慮，對(duì)與因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案的證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有關(guān)聯(lián)的行政許可項(xiàng)目所采取的一種審慎性措施。
鄧舸介紹，總體而言，該措施的建立及實(shí)施是與我國(guó)資本市場(chǎng)"新興加轉(zhuǎn)軌"的發(fā)展階段，以及市場(chǎng)約束機(jī)制不足、誠(chéng)信文化缺失、法律制裁不夠的階段性特點(diǎn)相契合的。從該措施施行效果看，其在強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面確實(shí)發(fā)揮了較好的作用，有效地威懾了證券中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，起到了獎(jiǎng)優(yōu)限劣、凈化市場(chǎng)環(huán)境的積極效果，得到了市場(chǎng)多數(shù)主體及廣大投資者的認(rèn)可。
鄧舸進(jìn)一步指出，目前證監(jiān)會(huì)正在對(duì)"暫不受理和審核措施"施行效果做進(jìn)一步的分析評(píng)估，進(jìn)一步研究增強(qiáng)該措施的針對(duì)性、有效性，更好地發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用，在讓涉嫌違法違規(guī)主體對(duì)自身行為負(fù)責(zé)的同時(shí)，減少其對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人的影響。他同時(shí)表示，完善、調(diào)整"暫不受理和審核措施"將涉及證監(jiān)會(huì)規(guī)章的修訂完善，待有統(tǒng)一的結(jié)論性意見(jiàn)后，證監(jiān)會(huì)將按照立法程序要求向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
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