知識產權法中的權利窮竭原則

    摘要：權利窮竭原則，是知識產權法上的一個重要原則。這一原則是基于私人利益與社會利益的平衡而產生的，其直接理論依據就是經濟利益回報。它在傳統(tǒng)知識產權領域得到廣泛認可，并被用來分析國際貿易中的平行進口問題。它與知識產權的地域性特征相結合，產生了權利國內窮竭和國際窮竭兩種學說，國際窮竭說是用來支持平行進口的。盡管權利窮竭說與平行進口關系密切，但它并不能完全用來評判平行進口是否侵權。

    關鍵詞：知識產權；權利窮竭；理論基礎；地域性；平行進口

    權利窮竭原則，是指知識產權所有人或經其授權的人制造的知識產權產品，在第一次投放到市場后，權利人即喪失了對它的進一步的控制權，權利人的權利即被認為用盡、窮竭了。凡是合法地取得該知識產權產品的人，均可以對該知識產品自由處分，只要不侵犯知識產權人的獨占權。權利窮竭原則是知識產權法的一個重要問題。權利窮竭不但與知識產權的特點、知識產權客體的特點及知識產權法的宗旨等知識產權基礎理論問題相關，而且同現(xiàn)實生活中出現(xiàn)的平行進口問題相聯(lián)系。如何使知識產權保護在不損害權利人利益的情況下實現(xiàn)社會利益的平衡，保證商品的自由流通，即是研究該課題的意義所在。

    一、權利窮竭原則的理論基礎

    從知識產權功能的角度來說，權利窮竭的理論基礎就是經濟利益回報。知識產權制度的建立，旨在保護發(fā)明創(chuàng)造人、作品創(chuàng)作者的權利，使其在沒有別人同其競爭的條件下充分利用自己的知識產品以實現(xiàn)自己的經濟利益。知識產權的本質乃是利益問題。

    它將經濟特權授予個人或是單位完全是為了產生更大的公共利益。而權利窮竭原則，則是對知識產權所有人的權利所進行的一種限制，“是為了平衡知識產權人專有權所產生的負面效應所設置的，其主旨是對知識產權人的權利加以必要的限制，以免產生過度壟斷，阻礙產品的自由流通�！盵1]（P62）目前，學界普通認為，知識產權的基本特征之一是其獨占性或者說是專有性，這和商品的自由流通恰恰是矛盾的，權利窮竭原則正是為了解決這種矛盾而產生的。保證商品的自由流通是權利窮竭原則的目的所在。但是筆者認為，權利窮竭原則的理論基礎是經濟利益回報理論，即知識產權所有人基于法律的規(guī)定而獨占性地制造并銷售其知識產權產品后，他已經從這種獨占性的制造、銷售活動中獲得了應得的經濟利益，知識產權的基本功能已經實現(xiàn)。知識產權制度賦予了權利人獨占性的權利，保證權利人在沒有他人假冒、仿造的情況下充分利用其智力成果制造、銷售知識產權產品，從而實現(xiàn)自己的經濟利益。權利人在依靠這個獨占性保證條件獲得充分的經濟利益回報后（第二次利益回報），知識產權的功能已經實現(xiàn)，他不應該再繼續(xù)對該知識產權產品施加進一步的控制。否則，就有礙于商品流通，有損于社會公眾的利益。

    從法理學的角度來說，權利窮竭的理論基礎就是私人利益與社會利益的平衡。如果將權利窮竭原則納入法理學、法哲學分析，則可以這樣認為：從法律思想上看，19世紀末，權利本位由個人本位逐漸向社會本位轉化，特別是進入20世紀后，這種轉化更為明顯。早期的權利本位主義崇尚自由，倡導權利，這一思想表現(xiàn)在知識產權領域就是知識產權是一種絕對性的、排他性的權利，除了具有時間性和地域性這兩個特征外，它被賦予了與所有權相同的意義。最初的知識產權幾乎不受任何限制。而隨著社會的發(fā)展、法律思潮的進步，個人權利本位逐步讓位于社會權利本位。社會權利本位則由

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