[整改]摩恩電氣：公司治理專項活動自查報告及整改計劃

上海摩恩電氣股份有限公司公司治理專項活動自查報告及整改計劃上海摩恩電氣股份有限公司(以下簡稱"公司"或"本公司")根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字〔2007〕28號文《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān). 上海摩恩電氣股份有限公司公司治理專項活動自查報告及整改計劃上海摩恩電氣股份有限公司(以下簡稱"公司"或"本公司")根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字〔2007〕28號文《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》及上海監(jiān)管局滬證監(jiān)公司字[整改]59號文《關(guān)于做好2011年度上海轄區(qū)上市公司公司治理專項活動的通知》等文件要求，從2011年5月4日開始，開展了公司治理專項活動。公司成立了由董事長問澤鴻先生為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司及控股子公司相關(guān)部門人員學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件，本著實事求是的原則，對照《"加強上市公司治理專項活動"自查事項》，嚴(yán)胳按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度，對公司治理情況進行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將公司自查情況以及整改計劃報告如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題(一)內(nèi)部控制制度以及流程需進一步完善；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員的專業(yè)培訓(xùn)有待進一步加強；(三)投資者關(guān)系管理水坪，規(guī)范投資者關(guān)系管理工作需進一步提升；(四)管理制度需根據(jù)上市公司的法律法規(guī)進一步完善。二、公司治理概況公司于2010年7月20日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和國家有關(guān)法律法規(guī)，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作，加強信息披露，積極開展投資者關(guān)系管理工作，在公司治理的各個方面都基本符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。三會機制有效運作，股東大會、董事局、監(jiān)事會各司其職、各盡其責(zé)，形成了相互協(xié)調(diào)、相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。三會運作規(guī)范，召集、召開會議程序符合規(guī)定，會議記錄完整準(zhǔn)確、保存安全，信息披露及時充分。董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠正常履行相關(guān)職責(zé)和義務(wù)，獨立董事在公司決策方面能夠發(fā)揮獨立作用。公司董事會下設(shè)的各專門委員會均已發(fā)揮作用。公司已建立起符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經(jīng)營管理模式和流程，形成了較為完整的內(nèi)部控制體系。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，不存在違反法律法規(guī)或受到證券監(jiān)督管理部門處罰的情形。1、公司制度建設(shè)方面：公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，制訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》、《獨立董事工作細則》、《董事會秘書工作細則》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《對外投資管理制度》、《授權(quán)管理制度》、《募集資金管理制度和使用辦法》、《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《董事會審計委員會議事規(guī)則》、《董事會戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》、《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》、《董事會提名委員會議事規(guī)則》、《內(nèi)幕信息及知情人管理》、《重大信息內(nèi)部報告》、《董監(jiān)高買賣公司股票》、《內(nèi)部審計制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》等內(nèi)部控制規(guī)章制度，在實際運作中，沒有違反相關(guān)規(guī)定的情形。2、公司獨立性情況：公司獨立性符合有關(guān)法律法規(guī)要求。公司內(nèi)部決策均由公司管理層集體決策，獨立于控當(dāng)前1/共4頁首頁上一頁1 23下一頁尾頁每頁顯示1條/共4條關(guān)鍵詞：查報告

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